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　　【智慧城市網(wǎng) 政策法規(guī)】2月13日，四川省科學(xué)技術(shù)廳等十四部門印發(fā)《關(guān)于健全科技倫理治理機(jī)制有效防控科技倫理風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施方案》的通知，具體內(nèi)容如下：
 

 

　　各有關(guān)單位：
 

　　《關(guān)于健全科技倫理治理機(jī)制有效防控科技倫理風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施方案》已經(jīng)十二屆省委全面深化改革委員會(huì)第二次會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
 

　　四川省科學(xué)技術(shù)廳

　　中共四川省委宣傳部

　　四川省經(jīng)濟(jì)和信息化廳

　　四川省教育廳

　　四川省民政廳

　　四川省司法廳

　　四川省人力資源和社會(huì)保障廳

　　四川省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳

　　四川省衛(wèi)生健康委員會(huì)

　　四川省市場監(jiān)督管理局

　　四川省藥品監(jiān)督管理局

　　四川省科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)

　　中國科學(xué)院成都分院

　　四川省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)

　　2023年2月6日

 

 

　　為貫徹落實(shí)中共*公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》精神，進(jìn)一步壓實(shí)科技倫理管理主體責(zé)任，完善科技倫理治理體制機(jī)制，提升科技倫理治理能力，有效防控科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)我省科技創(chuàng)新事業(yè)健康發(fā)展，制定如下實(shí)施方案。
 

　　一、總體要求
 

　　以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面深入貫徹落實(shí)黨的二十大精神，認(rèn)真落實(shí)省委十二屆二次全會(huì)決策部署，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨中央對(duì)科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，遵循倫理先行、依法依規(guī)、敏捷治理、立足實(shí)際、開放合作要求，按照增進(jìn)人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅(jiān)持公平公正、合理控制風(fēng)險(xiǎn)、保持公開透明的原則，促進(jìn)創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)相統(tǒng)一、制度規(guī)范與自我約束相結(jié)合，健全科技倫理治理體制機(jī)制、完善制度體系、均衡領(lǐng)域發(fā)展，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，推動(dòng)全社會(huì)科技倫理意識(shí)顯著增強(qiáng)、科技倫理風(fēng)險(xiǎn)防范與治理能力有效提升，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全良性互動(dòng)。
 

　　二、構(gòu)建多方參與、協(xié)同共治的科技倫理體系
 

　　(一)健全政府部門治理監(jiān)管體系。建立省科技倫理治理工作機(jī)制，在國家科技倫理委員會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督下，統(tǒng)籌指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全省科技倫理治理工作。由科技廳牽頭統(tǒng)籌，相關(guān)部門(單位)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)科技倫理治理規(guī)范執(zhí)行、制度完善、審查監(jiān)管、宣傳教育等工作，完善和加強(qiáng)專家咨詢機(jī)制和力量。其中，涉及人的生命科學(xué)和醫(yī)學(xué)研究的，由省衛(wèi)生健康委牽頭；涉及人工智能領(lǐng)域研究的，由經(jīng)濟(jì)和信息化廳牽頭；涉及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物倫理的，由科技廳牽頭；涉及農(nóng)業(yè)領(lǐng)域科技倫理的，由農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳牽頭；涉及其他領(lǐng)域的，由省科技倫理委員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況統(tǒng)籌安排。各市(州)按照隸屬關(guān)系具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)科技倫理治理相關(guān)工作。建立省科技倫理治理工作機(jī)制事宜，由科技廳牽頭，按有關(guān)規(guī)定程序另行專項(xiàng)辦理?！部萍紡d、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委等相關(guān)省直部門、各市(州)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)〕
 

　　(二)強(qiáng)化科技活動(dòng)單位主體責(zé)任。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等切實(shí)履行科技倫理治理主體責(zé)任，將科技倫理納入常態(tài)化管理內(nèi)容，建立健全科技活動(dòng)全流程倫理監(jiān)管、審查質(zhì)量控制和監(jiān)督評(píng)價(jià)等制度規(guī)范，主動(dòng)研判、及時(shí)化解科技倫理風(fēng)險(xiǎn)。從事生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等科技活動(dòng)的單位，研究內(nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的，應(yīng)設(shè)立科技倫理(審查)委員會(huì)，并為其獨(dú)立開展工作提供必要條件。開展科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行登記。(科技廳、教育廳、省衛(wèi)生健康委、中科院成都分院等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)；高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，2024年年底完成)
 

　　(三)督促社會(huì)組織行業(yè)自律。發(fā)揮社會(huì)組織引導(dǎo)作用，搭建學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，健全科技倫理治理社會(huì)組織體系。鼓勵(lì)相關(guān)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等科技類社會(huì)組織成立科技倫理專委會(huì)，構(gòu)建約束行業(yè)內(nèi)部的科技倫理行為規(guī)范，引導(dǎo)本行業(yè)科技人員積極踐行，促進(jìn)行業(yè)自律。(省科協(xié)、民政廳、省社科聯(lián)等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn))
 

　　(四)引導(dǎo)科技人員自覺踐行科技倫理原則。科技人員要主動(dòng)學(xué)習(xí)科技倫理知識(shí)，自覺遵守相關(guān)要求，接受審查和監(jiān)管。嚴(yán)格按照科技倫理審查批準(zhǔn)的范圍開展研究，不參與、不推薦、不代理一切有悖倫理標(biāo)準(zhǔn)的科技活動(dòng)，主動(dòng)報(bào)告并堅(jiān)決抵制有?？萍紓惱淼男袨?，對(duì)研究全過程的倫理安全負(fù)責(zé)。要踐行新時(shí)代科學(xué)家精神，自覺涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)作風(fēng)，增強(qiáng)科技倫理意識(shí)和道德修養(yǎng)，牢牢守住科技倫理底線。(科技廳、教育廳、省衛(wèi)生健康委、中科院成都分院等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)；高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，持續(xù)推進(jìn))
 

　　三、建立科學(xué)規(guī)范、務(wù)實(shí)管用的科技倫理保障制度
 

　　(五)完善層次分明的制度規(guī)范。推動(dòng)在《四川省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》《四川省實(shí)驗(yàn)動(dòng)物管理?xiàng)l例》等立法中對(duì)科技倫理監(jiān)管、違規(guī)查處等作出明確規(guī)定。相關(guān)省直部門建立健全科技倫理審查評(píng)估、監(jiān)督管理、教育培訓(xùn)等制度規(guī)范，完善科技倫理審查監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置、違規(guī)處理等標(biāo)準(zhǔn)和流程。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等應(yīng)建立健全本單位科技倫理規(guī)章制度，明確科技倫理審查和管理職責(zé)，根據(jù)科技創(chuàng)新發(fā)展及時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整治理方式和倫理規(guī)范。(科技廳、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、司法廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管局、中科院成都分院等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，持續(xù)推進(jìn))
 

　　(六)健全指向精準(zhǔn)的行業(yè)規(guī)范。在我省重點(diǎn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中選擇基礎(chǔ)較好、有現(xiàn)實(shí)需求的領(lǐng)域先行探索制定科技倫理治理制度規(guī)范。加強(qiáng)生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等領(lǐng)域的科技倫理標(biāo)準(zhǔn)、流程制度建設(shè)，制定金融科技倫理自律公約、行動(dòng)方案、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件。省藥監(jiān)局等部門組織開展生物醫(yī)學(xué)倫理項(xiàng)目分級(jí)評(píng)審和藥品臨床試驗(yàn)(GCP)前置倫理審查制度的試點(diǎn)工作。探索制定新興領(lǐng)域、交叉領(lǐng)域的倫理審查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。(科技廳、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、司法廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省藥監(jiān)局、省科協(xié)、中科院成都分院等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，2023年啟動(dòng)GCP試點(diǎn)，持續(xù)推進(jìn))
 

　　(七)加強(qiáng)科技倫理前瞻研究。建立科技倫理研究專家?guī)?，支持全省智庫、社?huì)團(tuán)體、軟科學(xué)基地、科技人員、倫理學(xué)工作者等開展科技倫理探索，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新中倫理問題的前瞻研究。以成都國家新一代人工智能創(chuàng)新發(fā)展試驗(yàn)區(qū)為重點(diǎn)，在無人系統(tǒng)區(qū)域應(yīng)用、智慧產(chǎn)品形態(tài)演化等方面開展社會(huì)實(shí)驗(yàn)研究。加強(qiáng)成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈科技倫理聯(lián)合治理研究的交流合作，支持我省專家學(xué)者參與相關(guān)國際組織活動(dòng)和學(xué)術(shù)交流?！部萍紡d、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省科協(xié)、省社科聯(lián)等單位和各市(州)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)〕
 

　　四、完善高效有序、全面覆蓋的科技倫理管控機(jī)制
 

　　(八)突出事前聲明承諾。相關(guān)省直部門要建立承諾制度，引導(dǎo)科技人員積極履行科技倫理承諾，按規(guī)定作出學(xué)術(shù)規(guī)范聲明。對(duì)研究內(nèi)容涉及科技倫理敏感領(lǐng)域的財(cái)政科研項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目承擔(dān)單位在申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)簽訂科技倫理承諾書，未簽訂的不予立項(xiàng)。(科技廳、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省社科聯(lián)等單位和各市(州)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，2023年啟動(dòng)，持續(xù)推進(jìn))
 

　　(九)嚴(yán)格科技倫理審查。在科技活動(dòng)開展前，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等應(yīng)進(jìn)行科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，涉及人、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的科技活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定由本單位科技倫理(審查)委員會(huì)審查批準(zhǔn)，不具備設(shè)立科技倫理(審查)委員會(huì)條件的單位，應(yīng)委托其他單位科技倫理(審查)委員會(huì)開展審查。建立健全突發(fā)公共衛(wèi)生事件等緊急狀態(tài)下的科技倫理應(yīng)急審查機(jī)制。涉及科技倫理的國際科技合作項(xiàng)目，立項(xiàng)前應(yīng)通過合作各方所在國家的科技倫理審查。支持成都、綿陽等條件成熟的市(州)探索建立專業(yè)性、區(qū)域性科技倫理審查中心，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)科技倫理審查結(jié)果互認(rèn)?！部萍紡d、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、中科院成都分院等單位和各市(州)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，持續(xù)推進(jìn)〕
 

　　(十)加強(qiáng)科技倫理監(jiān)管。相關(guān)省直部門要完善本領(lǐng)域科技倫理監(jiān)管框架，加強(qiáng)對(duì)各單位科技倫理(審查)委員會(huì)的科技倫理審查工作的監(jiān)督管理；建立科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)審查結(jié)果專家復(fù)核機(jī)制，對(duì)審查結(jié)果進(jìn)行抽查復(fù)核。加強(qiáng)對(duì)各類財(cái)政科研項(xiàng)目的科技倫理監(jiān)管，全面覆蓋指南編制、審批立項(xiàng)、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收、監(jiān)督評(píng)估等各個(gè)環(huán)節(jié)?！部萍紡d、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、中科院成都分院等單位和各市(州)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，持續(xù)推進(jìn)〕
 

　　(十一)開展動(dòng)態(tài)評(píng)估監(jiān)測。相關(guān)省直部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等科技活動(dòng)單位科技倫理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警情況的監(jiān)督檢查，推動(dòng)各單位對(duì)科技活動(dòng)的技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用進(jìn)行倫理風(fēng)險(xiǎn)跟蹤評(píng)估，快速、靈活應(yīng)對(duì)倫理規(guī)則沖突和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，做到提早甄別、提早干預(yù)?！部萍紡d、教育廳、省衛(wèi)生健康委、中科院成都分院等單位按職責(zé)分工負(fù)責(zé)；高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，持續(xù)推進(jìn)〕
 

　　(十二)強(qiáng)化獎(jiǎng)優(yōu)罰劣措施。完善激勵(lì)機(jī)制，將科技人員的道德素質(zhì)和科技倫理表現(xiàn)作為申請(qǐng)科研項(xiàng)目、人才項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的重要條件。相關(guān)省直部門、資助機(jī)構(gòu)或責(zé)任人所在單位要區(qū)分不同情況，依法依規(guī)對(duì)科技倫理違規(guī)行為責(zé)任人給予責(zé)令改正，停止相關(guān)科技活動(dòng)，追回資助資金，撤銷獲得的獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)，取消相關(guān)從業(yè)資格，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)等處理?！部萍紡d、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、人力資源社會(huì)保障廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管局、中科院成都分院等單位和各市(州)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，2023年啟動(dòng)，持續(xù)推進(jìn)〕
 

　　五、營造導(dǎo)向明確、科技向善的良好氛圍
 

　　(十三)加強(qiáng)科技倫理教育培訓(xùn)。將科技倫理教育作為相關(guān)專業(yè)學(xué)科本?？粕⒀芯可逃闹匾獌?nèi)容，引導(dǎo)青年學(xué)生樹立正確科技倫理意識(shí)。建立相關(guān)省直部門、各市(州)聯(lián)動(dòng)的常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，定期對(duì)科技倫理(審查)委員會(huì)成員、科技倫理從業(yè)人員開展培訓(xùn)。高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等將科技倫理納入入職培訓(xùn)、繼續(xù)教育、承擔(dān)科研任務(wù)、學(xué)術(shù)交流研討等活動(dòng)，引導(dǎo)科技人員自覺遵守科技倫理要求，開展負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新?！部萍紡d、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省科協(xié)、中科院成都分院等單位和各市(州)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等具體落實(shí)，持續(xù)推進(jìn)〕
 

　　(十四)抓好科技倫理知識(shí)普及。大力開展科技倫理宣傳，提高全社會(huì)科技倫理意識(shí)。新聞媒體應(yīng)自覺提高科技倫理素養(yǎng)，科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確地報(bào)道科技倫理問題，同時(shí)要避免把科技倫理問題泛化。利用科技活動(dòng)周、科技工作者日、全國科普日等，開展科技倫理集中宣傳。建立以科技倫理為主題的科普基地，搭建宣傳交流平臺(tái)，注重運(yùn)用新媒體技術(shù)，開展科技倫理普及活動(dòng)，傳播科技倫理知識(shí)?！彩∥麄鞑?、經(jīng)濟(jì)和信息化廳、教育廳、科技廳、民政廳、農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省衛(wèi)生健康委、省市場監(jiān)管局、省科協(xié)、中科院成都分院等單位和各市(州)按職責(zé)分工負(fù)責(zé)，持續(xù)推進(jìn)〕
 

　　六、健全科技倫理治理保障措施
 

　　(十五)完善組織領(lǐng)導(dǎo)。相關(guān)省直部門、各市(州)要高度重視科技倫理治理，把科技倫理治理放在事關(guān)科技創(chuàng)新工作全局的重要位置，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院和省委、省政府關(guān)于科技倫理治理的各項(xiàng)部署上來，根據(jù)職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系，加強(qiáng)橫向縱向協(xié)同，細(xì)化目標(biāo)責(zé)任，著力防范化解科技領(lǐng)域重大倫理風(fēng)險(xiǎn)。
 

　　(十六)加強(qiáng)工作督導(dǎo)。相關(guān)省直部門、各市(州)要細(xì)化貫徹措施、落實(shí)工作分工，把本方案確定的各項(xiàng)任務(wù)納入年度工作計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)、本地區(qū)科技倫理治理工作的指導(dǎo)監(jiān)督，并結(jié)合實(shí)際情況，開展現(xiàn)場檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題督促整改，提高科技倫理治理水平。
 

　　(十七)強(qiáng)化政策協(xié)同。相關(guān)省直部門、各市(州)要跟蹤國家制定的科技倫理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，量化、實(shí)化執(zhí)行口徑，密切分工協(xié)作，強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)，督促科技活動(dòng)單位、科技人員嚴(yán)格遵循明確、統(tǒng)一的科技倫理規(guī)定，科學(xué)規(guī)范地開展科技活動(dòng)，形成高效合力，為科技倫理治理工作提供良好制度環(huán)境。